FINRA Series63

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FINRA Series63 試験シラバストピック:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題：

問題 #1
In which of the following cases is an investment adviser allowed to be compensated with a share of the capital gains of the client's portfolio?
I. The client is a mutual fund.
II. The client is a credit union.
III. The client is a private client whose minimum net worth is $1 million or more.
IV. The client is a private client who has at least $750,000 invested through the investment adviser.

A. I and II only
B. I, II, and IV only
C. I, II, and III only
D. none of the above. An investment adviser is never allowed to share in the capital gains earned on

問題 #2
Maddie, a registered agent affiliated with broker-dealer QuikDeals, quit her job on the spur of the moment.
Under the guidelines of the Uniform Securities Act (USA), who is responsible for notifying the Administrator?

A. Maddie has the sole responsibility for notifying the Administrator.
B. It depends. If Maddie becomes affiliated with another broker-dealer within thirty days, then she must notify the Administrator of her termination with QuikDeals and her current affiliation with the new firm.
Otherwise, only QuikDeals must notify the Administrator.
C. QuikDeals has the sole responsibility for notifying the Administrator. Maddie is no longer deemed to be an agent after she terminated her relationship with QuikDeals, so she need do nothing.
D. Both QuikDeals and Maddie are responsible for notifying the Administrator.

問題 #3
Which of the following practices would be prohibited in connection with the sale of investment company shares?
I. selling a client shares of a load stock fund when a no load stock fund with the same investment objective exists II. selling the client shares of five S&P 500 Index mutual funds, offered by different fund families III. encouraging a client to swap his money between two funds in the same family without informing him that this creates a taxable event

A. I and II only
B. I and III only
C. II and III only
D. I, II, and III

問題 #4
Big Bo is an investment adviser representative who has a lot of the members of a well-known professional football team as clients. In advertising his services, Big Bo can

A. list the names of the players he's advising as long as he doesn't provide any other specifics, such as the amount each one has invested with him.
B. list the names of the players he's advising as long as he lists the names of all his other clients, too.
C. list the names of the players he's advising as long as he has their written permission to do so.
D. use testimonials from any of the players who willingly provide them without compensation.

問題 #5
uestion No: 157
An investment adviser may act as a custodian for a client's securities if
I. the Administrator of the state doesn't have a rule prohibiting custodial arrangements.
II. he informs the state Administrator in writing that he will be acting as a custodian for the client.
III. he arranges to pay an independent certified public accountant to perform an unannounced audit of his books each year so that the accountant can report his findings to the state Administrator.

A. I and II only
B. I and III only
C. I only
D. I, II and III

解説：