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NISM-Series-VII有効な試験問題集の様々オプション
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便利な購入プロセス
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顧客との密接な関係
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NISM NISM-Series-VII 試験シラバストピック:
| セクション | 目標 |
|---|---|
| トピック 1: 規制枠組み | - インド証券取引委員会（SEBI）の役割
|
| トピック 2: 取引ライフサイクル | - 取引ライフサイクルに関与する手順と参加者
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| トピック 3: リスク管理 | - Securities Broking Firm におけるリスク管理
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| トピック 4: インド証券市場 | - インド証券市場の概要
|
| トピック 5: 証券仲介業務 | - Securities Broking Firm における Front Office、Middle Office および Back Office の機能
|
| トピック 6: 投資家苦情処理 | - 投資家苦情処理の手続き
|
NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification 認定 NISM-Series-VII 試験問題：
問題 #1
Which of the following statements accurately describes the currency and jurisdictional nature of an International Financial Services Centre (IFSC) in India?
A. It caters to domestic customers only, offering products in foreign currency.
B. It operates in Indian Rupee (INR) but is exempt from RBI regulations.
C. It is a deemed domestic territory for FEMA purposes but deals in foreign currency.
D. It is a jurisdiction providing financial services to non-residents and residents (to the extent permissible) in a currency other than the domestic currency (Indian Rupee).
E. It operates under the jurisdiction of the state government where it is located, dealing in dual currencies.
問題 #2
SEBI has mandated the Direct Pay-out of securities to client demat accounts. What is the specific operational consequence of this mandate regarding the revision of the securities pay-out timing in the T+1 settlement cycle?
A. The pay-out timing is synchronized with the funds pay-out at 10:30 AM.
B. The pay-out timing is advanced from 1:30 PM to 11 AM.
C. The pay-out timing remains unchanged at 1 :30 PM.
D. The pay-out timing is revised from 1:30 PM to 3:30 PM.
E. The pay-out timing is deferred to T+2 day at 9:00 AM.
問題 #3
Regarding the modernization of broker services, what specific technological facility allows brokers to offer clients direct control over orders, faster execution, and reduced risk of manual errors?
A. Physical Delivery Instruction Slip (PDIS)
B. Offline Trading System (OTS)
C. Contract Note Digitization (CND)
D. Manual Order Routing (MOR)
E. Direct Market Access (DMA)
問題 #4
Regarding the operational obligations of a Portfolio Manager, which of the following statements regarding the maintenance of books, audit, and reporting to clients is legally accurate?
A. Books of account must be preserved for 3 years, and reports furnished to clients annually.
B. The portfolio manager is not required to appoint a custodian if they provide discretionary services.
C. Books of account must be audited every quarter, and reports furnished to clients every month.
D. Audit of books is optional for non-discretionary portfolio managers.
E. Books of account must be audited yearly, and a report furnished to the client not exceeding a period of three months.
問題 #5
Under the regulatory framework defined in Section 24 of the Companies Act, 2013, the administration of specific provisions for listed companies (or those proposed to be listed) is delegated to the Securities and Exchange Board of India (SEBI). Which of the following matters is EXCLUSIVELY administered by SEBI under this delegation, while remaining otherwise under the Central Government's administration?
A. Incorporation of the company
B. Appointment of key managerial personnel
C. Conduct of Annual General Meetings
D. Registration of the company's memorandum of association
E. Non-payment of dividend
解説：
| 問題 #1 正解： D | 問題 #2 正解： D | 問題 #3 正解： E | 問題 #4 正解： E | 問題 #5 正解： E |
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